Письмо Банка России от 29.09.2020 №12-4-4/4164 «О поручении проведения идентификации оператору финансовой платформы»

Изменения законодательства

Кредитной организации рекомендуется самостоятельно определить в ПВК по ПОД/ФТ порядок ее взаимодействия с оператором финансовой платформы, которому поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации) клиентов Сообщается, в частности, что кредитные организации, присоединившиеся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы, наделены правом на основании договора поручать оператору финансовой платформы проведение идентификации клиента — физического лица, представителя клиента,…

Подробнее

Указание Банка России от 10.08.2020 №5526-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года №4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» Зарегистрировано в Минюсте России 30.09.2020 №60147.

Изменения законодательства

Обновлены некоторые формы отчетности кредитных организаций В новой редакции изложены следующие формы отчетности, а также порядки их заполнения: — 0409119 «Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц»; — 0409345 «Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады»; — 0409909 «Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, государственным внебюджетным фондам,…

Подробнее

«Основные направления развития информационной безопасности кредитно-финансовой сферы на период 2019 — 2021 годов» (утв. Банком России)

Изменения законодательства

Банком России разработаны основные направления развития информационной безопасности и киберустойчивости кредитно-финансовой сферы на период 2019 — 2021 годов Ключевыми задачами Основных направлений является: финансовая стабильность каждой организации финансового рынка; обеспечение операционной надежности и непрерывности деятельности организаций кредитно-финансовой сферы; противодействие компьютерным атакам, в том числе при использовании инновационных финансовых технологий; защита прав потребителей финансовых услуг. Основные…

Подробнее

Информация Банка России «Совершение сделки на бирже при содействии аналитического подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг»

Изменения законодательства

Банк России установит повышенный контроль за распространением профессиональными участниками рынка ценных бумаг аналитических отчетов с целью искусственного создания благоприятного информационного фона для реализации инвестиционных решений Отмечается, что подобная практика выпуска и распространения аналитических отчетов носит недобросовестный характер, независимо от того, приводят ли реализуемые таким образом решения (операции и сделки) к существенным отклонениям рыночных параметров финансового…

Подробнее

Информация Банка России «Депозитные аукционы»

Изменения законодательства

Банк России информирует о порядке проведения депозитных аукционов В частности, сообщается, что в условиях структурного профицита (избытка) ликвидности основными операциями Банка России, которые он проводит еженедельно для управления совокупным объемом ликвидности и временного абсорбирования у кредитных организаций избыточных денежных средств, являются депозитные аукционы на срок 1 неделя. Дни проведения основных операций устанавливаются в заранее утвержденном…

Подробнее

Информация Банка России «Депозитные операции постоянного действия (депозиты овернайт)»

Изменения законодательства

Разъяснен смысл и порядок совершения депозитных операций постоянного действия (депозиты овернайт) Депозитные операции постоянного действия служат решению следующей задачи. Установленная по депозитам «овернайт» фиксированная процентная ставка (в настоящее время — ключевая ставка минус один процентный пункт) формирует нижнюю границу процентного коридора, то есть коридора, в котором могут колебаться ставки сегмента «овернайт» межбанковского рынка. Используемый Банком…

Подробнее

Информация Банка России «Восстановление деловой репутации»

Изменения законодательства

Разъяснен порядок обжалования решений должностных лиц Банка России о несоответствии деловой репутации или квалификации заявителя установленным требованиям Лицо, деловая репутация или квалификация которого признаны не соответствующими установленным требованиям, вправе обжаловать данное решение в Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России. Перечень лиц, имеющих право обратится в Комиссию, определен Указанием…

Подробнее

Информация Банка России от 25.09.2020 «Описание форматов электронных документов, направляемых банками (филиалами банков), подразделениями Банка России в налоговые органы, а также электронных сообщений, используемых при взаимодействии банков (филиалов банков), подразделений Банка России и налоговых органов (Описание форматов «Налог») (версия от 25.09.2020)»

Изменения законодательства

Обновлены форматы передачи в налоговые органы документов через Банк России Документ описывает требования к сообщениям в формате XML файлам для передачи в электронном виде сведений, используемых при обмене данными между ФНС России и банками (филиалами банков) через Банк России.

Подробнее

Информация Банка России «Совершение операций по скупке акций эмитента через сторонние компании с использованием инсайдерской информации о направлении публичной оферты»

Изменения законодательства

Банком России приведен пример недобросовестной практики, нарушающей законодательство о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Компания-акционер запланировала приобретение контрольного пакета обращающихся на организованных торгах акций эмитента. В результате такого приобретения у компании-акционера возникала обязанность по направлению публичной оферты миноритарным акционерам эмитента. В процессе подготовки обязательного предложения, предварительно определив его условия, одновременно с этим…

Подробнее

Информация Банка России «Распространение недостоверной информации о намерении направить публичную оферту о приобретении акций»

Изменения законодательства

Банк России установит повышенный контроль в отношении операций на финансовом рынке лиц, распространяющих недостоверную информацию о намерении направить публичную оферту о приобретении акций Банком России приведен пример, в котором в сообщении компании-акционера содержалась информация, которая отражала его планы, намерения, ожидания и предположения об установлении контроля над эмитентом, о направлении публичной оферты миноритарным акционерам эмитента, о…

Подробнее