Указание Банка России от 31.03.2021 N 5768-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 сентября 2017 года N 600-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов» Зарегистрировано в Минюсте России 01.07.2021 N 64074.

Изменения законодательстваОставить комментарий

Актуализирован порядок представления кредитными организациями по запросам Росфинмониторинга информации об операциях клиентов В Положении Банка России от 20.09.2017 N 600-П предусмотрен порядок действий кредитной организации при получении срочного запроса Росфинмониторинга в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 16.07.2020 N 171 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме».…

Подробнее

<Письмо> Банка России от 08.07.2021 N 44-3-3/2427 «О доведении информации до сведения членов саморегулируемой организации»

Изменения законодательстваОставить комментарий

Банк России рекомендует МФО усилить контроль за материалами, содержащими данные клиентов Отмечается, что существенная часть микрофинансовых организаций, осуществляющих деятельность на территории РФ, производит передачу ряда функций внешним исполнителям (аутсорсинг) с целью повышения эффективности бизнеса. При этом возникают условия, которые могут привести к утечке персональных данных клиентов, сведений об операциях заемщиков и иных сведений, устанавливаемых МФО,…

Подробнее

«Стандарт Банка России «Открытые банковские интерфейсы. Получение публичной информации о кредитной организации и ее продуктах»

Изменения законодательстваОставить комментарий

8 июля 2021 г. введен в действие Стандарт Банка России «Открытые банковские интерфейсы. Получение публичной информации о кредитной организации и ее продуктах» Стандарт содержит описания модели данных и конечных точек API (API — набор процедур, протоколов и инструментов для создания программных приложений. API определяет, как программные компоненты должны взаимодействовать), предназначенные для передачи публичной информации через…

Подробнее

<Информация> Банка России «Поправочные коэффициенты, применяемые для корректировки стоимости прав требования по кредитным договорам, принимаемых в обеспечение по кредитам Банка России»

Изменения законодательстваОставить комментарий

Банк России проинформировал о размерах поправочных коэффициентов к стоимости прав требования по кредитным договорам, принимаемых в обеспечение по кредитам Банка России В информации приведены поправочные коэффициенты, размер которых дифференцирован в зависимости от категории качества актива, а также лиц, обязанных по нерыночному активу. При этом отмечено, что в отдельных случаях Банком России могут быть установлены поправочные…

Подробнее

Указание Банка России от 31.05.2021 N 5806-У «О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды» Зарегистрировано в Минюсте России 05.07.2021 N 64106.

Изменения законодательстваОставить комментарий

Установлена форма запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о лице в перечне лиц, контролирующих кредитные, страховые организации и НПФ Документ издан в целях обеспечения исполнения Федерального закона от 24.02.2021 N 23-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию». Предусмотрены также: перечень прилагаемых к…

Подробнее

Приказ Минфина России от 23.03.2021 N 45н «Об утверждении порядка отбора заявок кредитных организаций на заключение с Пенсионным фондом Российской Федерации договоров банковского депозита и порядка заключения таких договоров» Зарегистрировано в Минюсте России 09.07.2021 N 64217.

Изменения законодательстваОставить комментарий

Отбор заявок кредитных организаций на заключение с ПФР договоров банковского депозита проводится в соответствии с новым порядком Информация о проведении отбора заявок размещается на сайте Пенсионного фонда РФ в сети Интернет. Информация должна содержать, в том числе дату проведения отбора заявок и расписание отбора заявок. Расписание включает сведения о времени начала и окончания приема заявок,…

Подробнее

Указание Банка России от 03.02.2021 N 5724-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков» Зарегистрировано в Минюсте России 22.06.2021 N 63953.

Изменения законодательстваОставить комментарий

С 1 октября 2021 года вводятся новые формы отчетности страховщиков Указание устанавливает: формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности, необходимой для осуществления контроля и надзора в сфере страховой деятельности и статистической отчетности страховщиков; формы, сроки и порядок представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщиков. Со дня вступления в силу настоящего…

Подробнее

Федеральный закон от 02.07.2021 N 353-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Изменения законодательстваОставить комментарий

Изменяется регулирование отдельных финансовых договоров Изменения внесены в законы «О рынке ценных бумаг», «О банках и банковской деятельности», «О несостоятельности (банкротстве)» и «О валютном регулировании и валютном контроле». В частности, Федеральным законом установлены: особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключенных на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором); особенности прекращения обязательств из договоров о…

Подробнее

Указание Банка России от 17.05.2021 N 5793-У «О внесении изменения в пункт 3.2 Указания Банка России от 15 марта 2018 года N 4739-У «О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита» Зарегистрировано в Минюсте России 23.06.2021 N 63963.

Изменения законодательстваОставить комментарий

Уточнены обстоятельства, при которых клиринговая компания обязана обеспечить назначение лица, исполняющего обязанности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) Согласно уточнению такая обязанность возникает в случае временного отсутствия внутреннего аудитора либо отсутствия более двух месяцев подряд руководителя службы внутреннего аудита.

Подробнее

Указание Банка России от 17.05.2021 N 5792-У «О внесении изменения в пункт 3.3 Указания Банка России от 7 мая 2018 года N 4792-У «О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита» Зарегистрировано в Минюсте России 23.06.2021 N 63962.

Изменения законодательстваОставить комментарий

Уточнены обстоятельства, при которых организатор торговли обязан обеспечить назначение руководителя службы внутреннего аудита Согласно уточнению обязанность организатора торговли по назначению лица, осуществляющего функции руководителя СВА, возникает в случае отсутствия руководителя СВА более двух месяцев подряд.

Подробнее