Письмо Росфинмониторинга от 15.05.2020 №01-01-40/9140

Изменения законодательства

Росфинмониторингом разъяснены основания для замораживания кредитными организациями денежных средств клиентов В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организациям и ИП запрещается осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, принадлежащих лицу: включенному в перечень организаций и физлиц, в отношении которых имеются сведения об…

Подробнее

Информация Банка России «Раскрытие информации эмитентами: новые правила Банка России»

Изменения законодательства

Новые требования к раскрытию эмитентами информации вступят в силу с 1 октября 2021 года По новым правилам состав и структура информации в проспекте ценных бумаг и отчете эмитента приближены к международным стандартам. Наиболее важная информация, включая операционные и финансовые показатели, сведения о ключевых контрагентах, будет раскрываться консолидированно по группе эмитента, а в случае сохранения эмитентом…

Подробнее

Положение Банка России от 27.03.2020 №714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 №58203.

Изменения законодательства

С 1 октября 2021 года вступает в силу новый порядок раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг Новое Положение разработано в соответствии с Федеральным законом от 27.12.2018 №514-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» и предусматривает, в…

Подробнее

Информационное письмо Банка России от 13.05.2020 №ИН-05-15/86 «О представлении отдельных форм отчетности в мае с. г.»

Изменения законодательства

Банк России сообщает о прекращении действия регуляторных послаблений в отношении ряда форм отчетности кредитных организаций Регуляторные послабления, доведенные информационным письмом Банка России от 25.03.2020 №ИН-05-15/29, не применяются в отношении следующих форм: 0409250 «Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных…

Подробнее

Указание Банка России от 10.04.2020 №5435-У «Об установлении Центральным банком Российской Федерации учетных цен на аффинированные драгоценные металлы в нерабочие дни» Зарегистрировано в Минюсте России 30.04.2020 N №8254.

Изменения законодательства

Цены на аффинированные драгметаллы для целей бухучета в объявленные в РФ нерабочие дни устанавливаются Банком России Порядок установления учетных цен на аффинированные драгоценные металлы (золото, серебро, платину и палладий) в нерабочие дни определяется в соответствии с Указанием Банка России от 28 мая 2003 года №1283-У. Согласно Указанию Банк России каждый рабочий день в 15.00 часов…

Подробнее

Указание Банка России от 25.03.2020 №5422-У «О внесении изменений в пункт 6.10 Положения Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз» Зарегистрировано в Минюсте России 28.04.2020 №58230.

Изменения законодательства

Уточнены основания для досрочного исключения информации из баз данных, ведение которых предусмотрено Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» К такой информации относится, в частности, информация о лицах, допустивших нарушения в отношении финансовых организаций, и сведения о наличии судимости. Поправками, в том числе в качестве дополнительного основания для досрочного исключения информации, определено установление…

Подробнее

Письмо Банка России от 25.02.2020 №54-1-2-1/484 «О деятельности специализированного депозитария»

Изменения законодательства

Разъяснены вопросы, связанные с порядком осуществления деятельности специализированного депозитария Сообщается, в частности, что система учета специализированного депозитария должна содержать все документы и сведения (информацию), необходимые для осуществления его функций, в том числе в отношении деятельности клиентов и их имущества. Система учета должна содержать информацию в отношении имущества в объеме, позволяющем выполнить контрольные функции специализированного депозитария.…

Подробнее

Письмо Банка России от 17.02.2020 №54-1-2-1/405 «О деятельности специализированного депозитария»

Изменения законодательства

Банком России изложена позиция по вопросу, касающемуся предоставления специализированным депозитарием дополнительных услуг Сообщается, что специализированный депозитарий вправе оказывать указанные в подпункте 1 пункта 9 статьи 44 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» услуги, включая услуги по ведению учета и составлению отчетности, помимо управляющих компаний инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов также иному лицу,…

Подробнее

Проект Федерального закона №952199-7 «О внесении изменений в статью 9 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»

Изменения законодательства

Для банков с госучастием свыше 50% предлагается ввести ключевые показатели эффективности (KPI) Согласно законопроекту Правительство РФ вправе утвердить перечень ключевых показателей эффективности для кредитных организаций, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования в совокупности превышает 50 процентов, включая объемы текущего финансирования оборотных активов и инвестиций, предоставленных организациям организаций оборонно-промышленного…

Подробнее

Письмо Банка России от 28.04.2020 №41-1-3-1/419 «О рассмотрении обращения»

Изменения законодательства

Банком России разъяснены вопросы, касающиеся анализа финансового положения физлица для целей классификации ссуды по категориям качества Анализ финансового положения заемщика — физлица осуществляется с использованием информации, примерный перечень которой предусмотрен пунктами 1.4 и 1.5 приложения 2 к Положению Банка России от 28 июня 2017 года №590-П. Сообщается, что при оценке ссуд заемщиков — физлиц на…

Подробнее