Изменения законодательства

При осуществлении операций по размену банкнот или монет или замене поврежденных банкнот и монет на сумму до 40 000 рублей, идентификация клиента — физического лица проводиться не будет

Исключением может являться ситуация, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае совершения аналогичных операций на сумму от 40 000 до 100 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте, может быть проведена упрощенная идентификация физического лица.

Банком России на период до 01.04.2022 рекомендовано воздержаться от применения мер за нарушения требований в части осуществления операций по поручению лиц, оказывающих услуги с использованием сайта, занесенного в Реестр

Рекомендации касаются исполнения требований статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (Закона о ПОД/ФТ), предусматривающей запрет на осуществление операций с денежными средствами и иным имуществом по поручению лиц, оказывающих услуги с использованием сайта в сети «Интернет», в случае, если доменное имя этого сайта, указатель страницы этого сайта содержатся в Едином реестре доменных имен, указателей страниц сайтов и сетевых адресов, позволяющих идентифицировать сайты в сети «Интернет», содержащие информацию, распространение которой в Российской Федерации запрещено.

Скорректирован перечень вопросов, относящихся к полномочиям Комитета финансового надзора Банка России

Обновлено Положение о Комитете финансового надзора Банка России

Комитет является действующим на постоянной основе органом, через который Банк России осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности).

В рамках своих полномочий Комитет принимает решения по вопросам, в частности: выдачи лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой, репозитарной деятельности; присвоения статуса центрального депозитария, центрального контрагента; госрегистрации негосударственного пенсионного фонда; выдачи (отказа в выдаче) лицензии иностранной страховой организации.

Актуализирован порядок принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка

Внесение уточнений направлено на актуализацию ссылок на действующие нормативные акты Банка России, а также связано с изменениями в его структуре.

Банк России внес изменения в стандарты эмиссии ценных бумаг

Установлены особенности эмиссии «зеленых» облигаций.

Предоставлено право эмитенту самостоятельно определять в проспекте последствия нецелевого использования денежных средств, полученных от размещения облигаций.

Перестает быть обязательным право инвесторов требовать досрочного погашения облигаций в случае невыполнения эмитентом условия о целевом использовании денежных средств.

Кроме того, внесенные поправки позволяют эмитентам в решении о выпуске и проспекте идентифицировать облигации как облигации устойчивого развития.

По новым правилам можно проводить верификацию не только конкретного проекта, но и инвестиционной политики эмитента.

Подготовлена новая редакция Регламента использования сервисов ФНП по направлению уведомления о залоге движимого имущества

Новая редакция регламента содержит изменения в части предоставления пользователю веб-сервиса ФНП права ограничить прием уведомлений о залоге в отношении объекта залога движимого имущества, по которому он является залогодержателем или залогодателем, представленных посредством онлайн-сервиса ФНП.

После подачи в ФНП пользователем веб-сервиса заявления, форма которого установлена Приложением N 1, Приложением N 2 регламента, возможность направления уведомлений о залоге через онлайн-сервис блокируется до получения отдельного заявления о разблокировке.

Актуальная редакция регламента опубликована на сайте Федеральной нотариальной палаты в разделе «Реестр уведомлений о залоге движимого имущества» по адресу https://notariat.ru/ru-ru/help/reestr-uvedomlenij-o-zaloge-dvizhimogo-imushestva/.

∙ ЦЕННЫЕ БУМАГИ. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Банком России даны рекомендации, касающиеся сроков и порядка раскрытия информации операторами финансовых платформ

В рекомендациях сообщается, в частности, о раскрытии: информации и документов, указанных в пунктах 1 — 13 части 1 статьи 13 закона о финансовых платформах; сведений о выявленных конфликтах интересов и принятых мерах по минимизации риска их негативных последствий; о технических сбоях в функционировании программно-аппаратных средств; информации о внесении изменений в Правила финансовой платформы.

Актуализированы требования к приобретателям имущества (активов) и обязательств кредитной организации

В положениях, предусматривающих требования к приобретателям, заменены ссылки на действующие нормативные акты Банка России.

Банком России актуализирован перечень инсайдерской информации

Указанием утвержден новый перечень инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

Обновление перечня связано с изданием нормативных актов Банка России, в том числе Положения от 27.03.2020 N 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», Указания Банка России от 2 ноября 2020 года N 5609-У.

Одновременно утрачивает силу ранее действовавшее Указание Банка России от 21 ноября 2019 года N 5326-У.

Установлены особенности процедуры эмиссии акций НПФ при осуществлении мер по предупреждению банкротства

Решение о размещении акций НПФ при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства принимается временной администрацией, функции которой возложены на ООО «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора».

Определен порядок, сроки представления и перечень документов, необходимых для госрегистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций негосударственного пенсионного фонда.